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2018年证券从业考试《金融市场基础知识》课后习题

发布时间:2018-06-11 17:07:06 来源:育德会计培训

【单选】1、下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%;

Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制;

Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。长沙2018初级会计成绩查询入口>>>>

【单选】2、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的(  )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案:A

参考解析:根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号),企业公开发行企业债券用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的20%。

【单选】3、关于证券市场监管的目标,不正确的是(  )。

A.保护投资者

B.确保投资者资金保值

C.降低系统性风险

D.保证证券市场的公平、效率和透明

参考答案:B

参考解析:证券市场监管的目标。

国际证监会组织公布了证券监管的三个目标:一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。借鉴国际标准并根据我国的具体情况,我国证券市场的监管目标是:运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用;保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

【单选】4、企业集团财务公司发行金融债券,申请前1年,注册资本金不低于(  )。

A.1亿元人民币

B.3亿元人民币

C.4亿元人民币

D.5亿元人民币

参考答案:B

参考解析:企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件之一是:申请前1年,注册资本金不低于3亿元人民币,净资产不低于行业平均水平。

【单选】5、证券公司申请融资融券业务资格,必须保证信息系统安全稳定运行,最近(  )年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:A

参考解析:证券公司申请融资融券业务资格,必须保证信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。


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