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2018年证券从业考试《证券基本法律法规》课后习题

发布时间:2018-06-10 15:34:01 来源:育德会计培训

【单选】1、根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

参考答案:B

参考解析:根据股票直接投资相关规则,投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3。

【单选】2、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法,错误的是( )。

A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

参考答案:D

参考解析:发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。故D项说法错误。

【单选】3、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的,给予的处分最严厉的是( )。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可

参考答案:D

参考解析:根据《中华人民共和国证券法》第二百二十条的规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。

【单选】4、中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后( )个工作日内更改相应注册资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

参考答案:C

参考解析:中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更改相应注册资料。

【单选】5、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入管理方面的法律法规的是( )。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

C.《证券公司治理准则》

D.《证券公司风险控制指标管理办法》

参考答案:A

参考解析:证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。


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