2018年证券从业考试《金融市场基础知识》课后习题

文章发布:2018-06-10 来自:育德会计培训

【单选】1、代办股份转让系统即俗称的( )。

A.主板市场

B.创业板市场

C.二板市场

D.三板市场

参考答案:D

参考解析: 三板市场的全称是“代办股份转让系统”,于2001年7月16日正式开办。长沙会计初级成绩查询>>>>>

【单选】2、下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中,不正确的是( )。

A.具有完善的内部控制制度

B.具有良好的声誉和经营业绩

C.持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

参考答案:D

参考解析: 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括:①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;②在所在国家或者地区合法成立,至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;③持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;⑤具有完善的内部控制制度;⑥具有良好的声誉和经营业绩;⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。

【单选】3、中国证券业协会履行的职责包括( )。

Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

Ⅱ、收集整理证券信息,为会员提供服务;

Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;

Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析: 第三项属于证券交易所的主要职能。

【单选】4、期货价格的特点有( )。

Ⅰ、预期性;

Ⅱ、间断性;

Ⅲ、连续性;

Ⅳ、权威性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析: 期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。


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