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2018年证券从业考试《证券市场基本法律法规》课后习题

发布时间:2018-06-07 15:36:33 来源:育德会计培训

【单选】1、下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%;

Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制;

Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

【单选】2、公司财产优先支付的是( )。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.债权人

D.员工工资

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国公司法》第三条规定,公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。湖南2018初级会计成绩查询入口>>>>

【单选】3、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。

A.1%~3%

B.1%~5%

C.3%~5%

D.5%~10%

参考答案:B

参考解析:未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

【单选】4、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过( )人。

A.100

B.150

C.200

D.300

参考答案:C

参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第八十八条第一款规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。

【单选】5、下列关于董事会每届任期的说法,正确的是( )。

A.每届任期为3年

B.每届任期为2年以下

C.每届任期不超过3年

D.每届任期为3年以上

参考答案:C

参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十五条的规定,董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过3年。董事任期届满,连选可以连任。董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。


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