2018年证券从业考试《金融市场基础知识》课后习题

文章发布:2018-06-07 来自:育德会计培训

【单选】1、下列各项,符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%;

Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受比例限制;

Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

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【单选】2、对于上市公司的股权质押,《物权法》规定:以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自(  )办理出质登记时设立。

A.中国清算公司

B.证券登记结算机构

C.工商行政管理机关

D.证券监管机构

参考答案:B

参考解析:对于上市公司的股权质押,《物权法》规定:以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。

【单选】3、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的(  )。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

参考答案:A

参考解析:根据《证券法》和《国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(发改财金[2008]7号),企业公开发行企业债券用于调整债务结构的,不受该比例限制,但企业应提供银行同意以债还贷的证明;用于补充营运资金的,不超过发债总额的20%。

【单选】4、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方(  )依次成交,未成交部分自动撤销。

A.最优5个价位的申报队列

B.所有申报队列

C.由高到低队列

D.由低到高队列

参考答案:A

参考解析:所谓最优5档即时成交剩余撤销申报,是指以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。2018长沙初级会计查询>>>>

【单选】5、开放式基金在任何交易日日终,持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的(  )。

A.75%

B.85%

C.95%

D.90%

参考答案:C

参考解析:开放式基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。


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